MÉTIERS

La conformité n'est pas une fonction support. C'est une ligne de défense.

‍Les exigences ne faiblissent pas. KYC, LCB-FT, sanctions internationales, RGPD, lutte anticorruption : le périmètre s'élargit, les attentes du régulateur se durcissent, et la tolérance aux manquements se réduit.

Dans ce contexte, un dispositif de conformité solide ne se jauge pas à l'empilement de ses procédures. Il se mesure à sa capacité à détecter, à prévenir et à démontrer - vis-à-vis du superviseur comme de la direction générale. Cela suppose une articulation rigoureuse entre cartographie des risques, contrôle interne et culture de l'éthique.

MLAdvisory by Primexis intervient sur l'ensemble du dispositif : élaboration et mise à jour des politiques, cartographie des risques de non-conformité, optimisation des processus de contrôle, préparation aux inspections et dialogue superviseur.

‍Un dispositif de conformité bien construit ne pénalise pas la banque. Il la protège.

• Appui à la mise en place/conformité de dispositifs de conformité et de contrôle interne ​
• Elaboration de Politiques et procédures​
• Réalisation de cartographie/classification des risques
• Définition de modèle organisationnel
• Assistance au contrôle du Superviseur
• Dossier d’agrément AMF/ACPR

• Revue et optimisation des outils de transaction monitoting/screening/filtering/scoring​
• Revue de process, automatisation et IA​
• Application d’analyses de données​
• Audit /diagnostic /revue critique

• Gestion de projet/ assistance à la maîtrise d'ouvrage
• Apports de bonnes pratiques de place
• Assistance à la sélection et à l’intégration d’un outil Compliance/GRC
• Conception et animation de formation

• KYC/KYS/MiFiD remédiation
• Traitement d’alertes / Investigations
• Exécution de contrôles permanents ou de missions d’audit
• Externalisation/Management de transition