MÉTIERS

Le marché de la conformité est en constante évolution, poussé par des réglementations de plus en plus strictes et des attentes accrues en matière de transparence et d'éthique. Les entreprises doivent naviguer dans un paysage complexe qui inclut la sécurité financière (KYC, lutte contre le blanchiment, sanctions), l'éthique (corruption, fraude), les données personnelles (RGPD), le contrôle interne, et les exigences réglementaires.

MLAdvisory aide les institutions financières à adapter et à optimiser leurs dispositifs de conformité et de contrôle interne. Nous intervenons sur toute la chaîne de valeur, de la définition stratégique à la mise en œuvre opérationnelle, en passant par l'élaboration de politiques, la cartographie des risques, l'optimisation des processus et la réalisation d'audits.

Nous offrons des services d'externalisation et de management de transition pour une gestion flexible et efficace de vos besoins en conformité, avec des solutions adaptées à vos défis réglementaires.

• Appui à la mise en place/conformité de dispositifs de conformité et de contrôle interne ​
• Elaboration de Politiques et procédures​
• Réalisation de cartographie/classification des risques
• Définition de modèle organisationnel
• Assistance au contrôle du Superviseur
• Dossier d’agrément AMF/ACPR

• Revue et optimisation des outils de transaction monitoting/screening/filtering/scoring​
• Revue de process, automatisation et IA​
• Application d’analyses de données​
• Audit /diagnostic /revue critique

• Gestion de projet/ assistance à la maîtrise d'ouvrage
• Apports de bonnes pratiques de place
• Assistance à la sélection et à l’intégration d’un outil Compliance/GRC
• Conception et animation de formation

• KYC/KYS/MiFiD remédiation
• Traitement d’alertes / Investigations
• Exécution de contrôles permanents ou de missions d’audit
• Externalisation/Management de transition